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齐鲁证券内部治理混乱 惨遭证监会降级

2018-12-07 21:21:55
齐鲁证券内部治理混乱 惨遭证监会降级 由莱芜钢铁集团有限公司、兖矿集团有限公司、济钢集团有限公司等出资设立的大型综合类证券公司。[详细] 证监会13日公布了2012年证券公司分类评价结果,齐鲁证券由AA级降至A级,业内人士分析很有可能是与内部治理有关。[详细] 齐鲁证券惨遭证监会降级 投行部内乱影响渐显 齐鲁证券今年过得颇为不顺。先是被曝内斗激烈高管频繁离职,然后在公布的2012年证券公司分类评价结果中被降级,近日又因向离职保代索赔1600万被指“太霸道”。[详细] 业务范围 经纪业务、国际业务、投顾业务、投资银行业务、资产管理业务、固定收益业务、研究业务、金融创新业务、融资融券业务、直投业务。 前高管李黎明舞弊被查 ·东窗事发:2012年5月,从招商证券转投齐鲁证券任总裁助理、任职尚不足一年的李黎明因涉两宗罪被移送公安机关。业界分析,高薪挖来的总裁助理上任不久便被调查,齐鲁证券形象难免受损。 ·违法行径:2008年至2011年,李黎明作为招商证券保荐团队负责人,在负责保荐深圳漫步者科技股份有限公司等多家公司证券发行项目过程中,以自己实际持有股权并控制的两家投资公司名义,侵占招商证券资金3000余万元,涉嫌构成职务侵占罪。李涉嫌的第二宗罪是内幕交易罪。去年3月初,李黎明在敏感期内交易漫步者(002351)股票,买入金额281万元,获利9万元。其行为违反刑法第180条规定的内幕交易罪。此外,证监会查明李还涉嫌其他严重违规行为。[详细] 总裁回应:李黎明舞弊案与齐鲁证券无关 ·齐鲁证券总裁邓晖接受记者采访时表示,李黎明舞弊案与齐鲁证券无任何关联,目前齐鲁证券投行团队稳定,投行业务开展情况良好。 ·邓晖称,李黎明2011年11月正式到齐鲁证券上班,2012年4月13日正式辞职,其任职时间不足半年。在此期间,李黎明仅完成一单债券项目。[详细] 7月13日,中国证监会公布了2012年证券公司分类评价结果,齐鲁证券由去年的AA级降至A级。很多时候,当证监会的行政审批权落实到对券商的资源配置时,券商分类评价结果往往作为较重要的参考依据。[详细] 律师:保代辞职并未造成单位损失 ·在王强的代理律师李莉萍看来,齐鲁证券实际上并未向王强提供技术培训,也就无权向王强主张违反服务期违约金。 ·《劳动合同法》第二十二条规定:用人单位为劳动者提供专项培训费用,对其进行专业技术培训的,可以与该劳动者订立协议,约定服务期。劳动者违反服务期约定的,应当按照约定向用人单位支付违约金。违约金的数额不得超过用人单位提供的培训费用。用人单位要求劳动者支付的违约金不得超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用。[详细] 天价索赔离职保代 业内人士称不理性 齐鲁证券近期因一起“天价索赔案”而格外受到关注。从2011年4月起,齐鲁证券陆续通过劳动仲裁和法律诉讼等形式向在2010年4月份离职的保荐代表人王强(化名)进行巨额索赔,其中违约金153.3万元,经济损失1510万元,而这一起索赔案将在不久之后进行二审宣判。 2008年2月,王强与齐鲁证券签订了《劳动合同》,成为齐鲁证券投行总部的员工,劳动期限为三年。2010年4月,王强提出了离职,而齐鲁证券不仅同意了其离职,还开具了退工单。一年之后,已经在另外一家券商工作了一段时间的王强却收到了齐鲁证券劳动争议仲裁申请书。 在诸多投行界人士看来,齐鲁证券这一次用1600多万元的天价向一位离职的员工进行索赔显得不够理性。“谁都知道一个投行员工的离职不可能让一家券商产生如此大的损失。”东方证券的一位投行人士表示,投行领域的人才流动非常频繁,很多券商都能理解和接受。[详细] 私人定制手表
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